特定投資家

特定投資家について

特定投資家は、金融商品取引法において明記された投資家の分類の一つであり、一般的にプロフェッショナル投資家と見なされます。具体的な定義は金融商品取引法第2条第31項にあり、適格機関投資家、国、日本銀行、上場企業などがこれに含まれます。また、特定の条件を満たす個人も特定投資家として認識される場合があります。

特定投資家の特徴と意義

特定投資家は、2007年9月30日に施行された金融商品取引法に基づいて設けられたもので、主に販売・勧誘規制の観点から、投資家を「特定投資家」と「一般投資家」の二つに分けることが目的とされています。特定投資家は金融商品の販売を受ける際に、より広範な選択肢を持っているため、プロの投資家とみなすことができます。

個人が特定投資家に切り替える場合、事前に証券会社に申し出る必要があります。2021年3月時点で、適格機関投資家となっている個人は109名、その一方で適格機関投資家でない特定投資家は2020年末時点で92名という状況にあります。

特定投資家にできる投資

特定投資家に認定されることで、以下のカテゴリーの投資が可能になります：

• - TOKYO PRO Marketへの投資
• - 特定投資家私募や特定投資家私売出し（2022年7月1日以降、新たに発行される有価証券を通じて）

特定投資家の範囲

特定投資家の定義は、金融商品取引法第2条第31項や関連の内閣府令によって定義されています。2022年7月1日からは、特定投資家として認定される個人の範囲も拡大され、より多くの投資家がその資格を得られるようになりました。特定投資家は一般投資家に戻ることができない場合もあれば、特定の条件を満たすことでそのステータスを維持することができる場合もあります。

特定投資家の具体的な分類

特定投資家には以下のような分類があります：

• - 一般投資家に戻れない特定投資家：適格機関投資家（個人も含む）、国、日本銀行など
• - 一般投資家に戻れる特定投資家：特別法人（特殊法人、独立行政法人など）、投資者保護基金、預金保険機構、農水産業協同組合貯金保険機構、保険契約者保護機構など。

一定の要件を満たす個人の条件

一般投資家から特定投資家に移行するためには、次のような条件が求められます：

• - 特定の業務に関与する個人
• - 純資産や投資性のある金融資産が、3億円以上または5億円以上であること
• - 前年の収入が1億円以上であること
• - 知識や経験を有すること

このように、特定投資家は広範な資産を持ち、様々な金融商品にアクセスできる資格を持つプロフェッショナル投資家です。特定投資家の認定を受けることで、より多彩な投資機会とリスクを管理する能力が求められます。

もう一度検索